国联睿嘉39个月定开债券A,国联睿嘉39个月定开债券C: 国联睿嘉39个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书(2024年第1号)

　　 国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金        更新招募表现书       （2024 年第 1 号）    基金料理东说念主：国联基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                       要害教唆   国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）是 由中融睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金改名而来，中融睿嘉 39 个月 如期绽放债券型证券投资基金召募的准予注册文献称呼为：《对于准予中融睿 嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2019〕1776 号），注册日期为：2019 年 9 月 26 日。本基金基金合同于 2019 年 11 月 26 日 收效，自该日起本基金料理东说念主肃肃开头料理本基金。   本招募表现书是对原招募表现书的更新，原招募表现书与本招募表现书不 一致的，以本招募表现书为准。基金料理东说念主保证本招募表现书的内容果然、准 确、完好意思。本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法 规章程召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券特等的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大宗赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险料理器具带来的风险，基 金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币阛阓基金。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 招募表现书、基金合同及基金居品汉典概要等信息知道文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金给与买入并持有到期策略并给与摊余成本法估值。摊余成本法估值 不等同于保本，基金资产发生涯提减值准备可能导致基金份额净值下降。本基 金给与买入并持有到期策略，可能损失一定的交游收益。   本基金投资资产救助证券，主要包括资产典质贷款救助证券（ABS）、住房 典质贷款救助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券                      第 1 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 不同，资产救助证券不是对某一计算实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所靠近 的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动性风险等。基金管 理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金居品，况且中 恒久持有。   基金料理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金产 品，况且中恒久持有。   基金料理东说念主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 未来发达，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保 证。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本次为基金料理东说念主根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》 对本基金招募表现书进行的更新，主要对招募表现书的“要害教唆、弁言、释 义、基金料理东说念主、相关服务机构、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金 资产的估值、基金的收益与分拨、基金的用度与税收、基金的信息知道、侧袋 机制、风险揭示、基金合同的内容纲目、基金托管合同的内容纲目、其他应披 露事项”的内容进行了更新。   本招募表现书照旧托管东说念主复核，本基金料理东说念主对本招募表现书的“要害提 示、第三部分基金料理东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分相关服务机构、第 十部分基金的投资、第十一部分基金的事迹、第二十四部分其他应知道事项” 内容进行了更新。本招募表现书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，相关财 务数据和净值发达数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                    第 2 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                第一部分 弁言  本招募表现书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》（以下简 称“《信息知道办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理 章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）和其他相关法律法例的章程， 以及《国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。  本基金料理东说念主承诺本招募表现书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其果然性、准确性、完好意思性承担法律职责。  本基金是根据本招募表现书所载明的汉典央求召募的。本招募表现书由本 基金料理东说念主解释。本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募表现书作任何解释或者表现。  本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第 4 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募表现书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 月如期绽放债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和 补充 投资基金招募表现书》过甚更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、文告 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4      月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常 作念出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                       第 5 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》及颁布机关对其不 时作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 机关对其经常作念出的更正 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及相关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及相关法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额、办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管及如期定额投资等业务                       第 6 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主缔结了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国联基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转移及转托管等业务引起的基金份额变动及结余 情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 说明的日期 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 长不得逾越 3 个月 绽放日 间如期绽放的运作模式 同收效之日起（包括基金合同收效之日）或自每一绽放期终端之日次日起（包 括该日）39 个月的期间。本基金的首个阻塞期为自基金合同收效之日起（包括                     第 7 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 基金合同收效之日）至 39 个月后的对应日的前一日止。首个阻塞期终端之后第 一个服务日起（包括该日）干预首个绽放期，第二个阻塞期为首个绽放期终端 之日次日起（包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应 日在该日期月度中不存在对应日期或对应日期为非服务日的，则该对应日顺延 至下一个服务日。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游 干预绽放期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽放期不少于 2 个工 作日况且最长不逾越 20 个服务日，绽放期的具体时期以基金料理东说念主届时公告为 准，基金合同另有约定的除外。如阻塞期终端之后的第一个服务日因不可抗力 或其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，绽放期自不可抗力或其 他情形的影响要素摈斥之日起的下一个服务日开头。如在绽放期内发生不可抗 力或其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂 停申购或赎回业务的，绽放期时期中止计较，在不可抗力或其他情形影响要素 摈斥之日起的下一个服务日链接计较该绽放期时期，直至空隙绽放期的时期要 求，具体时期以基金料理东说念主届时公告为准 是标准基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同顺服 央求购买基金份额的步履 明书的章程央求购买基金份额的步履 招募表现书章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 及基金份额持有东说念主服务的用度                   第 8 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净 值和基金份额累计净值或有不同 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 告章程的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转移为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 额总额加上基金转移中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转移 中转入央求份额总额后的余额)逾越前一服务日的基金总份额的 20% 并商酌其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按实践利率法进行摊销，说明 利息收入并评估减值准备 银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 粗略 收申购款过甚他资产的价值总和 净值和各类基金份额净值的过程                   第 9 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 定互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 知道网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务失言无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的样式，将基金调和投资组合的阛阓冲击成安分拨给实践申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到公说念对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 金基金居品汉典概要》过甚更新。                  第 10 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）               第三部分 基金料理东说念主  一、基金料理东说念主概况     称呼        国联基金料理有限公司               深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址               广场 31 层 02-04 单元    办公地址       北京市东城区安谧门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主       王瑶     总裁        闫军    成立日期       2013 年 5 月 31 日    注册成本       7.5 亿元               国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟    股权结构               投资有限公司占注册成本的 24.5%    存续期间       连续计算     电话        （010）56517000     传真        （010）56517001    连系东说念主        肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金料理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商料理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实行董事、总司理、党委副布告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产料理有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员会 副主任委员、上交所交游委员会副主任委员、管帐准则委员会成本阛阓委员会 委员、中国工业和谐经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险阁下部副总司理和 实行总司理，交游与繁衍居品业务部、计算财务部、风险料理部、国外业务及 固定收益业务行政负责东说念主，实行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金料理有限公司、中信证券投资                     第 11 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金料理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革命委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本料理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（颠倒等闲合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金料理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产料理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事耕种部等部门；公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，料理科学与工程硕士。现任国联基金料理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金料理有限公司党委布告、董事长。曾兼任民生加银资产 料理有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金料理有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金料理有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，独处董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职素养，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，独处董事，料理学博士。现任清华大学经济料理学院革命创 业与计谋系素养。曾任广东省珠海市江海电子公司制造料理部司理。   陈丽华女士，独处董事，料理学博士。现任北京大学光华料理学院料理科 学与信息系素养、博士生导师；北京大学流畅经济与料理研究中心实行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国料理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国转变绽放 40 年物流行业颠倒孝顺大家；                  第 12 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 供应链革命与应用国度计谋课题组中枢大家；科技部国度高新区大家等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金料理东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险料理部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险料理负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金料理有限公司风险料理部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产料理有限公司。   （3）基金料理东说念主高等料理东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商料理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金料理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   马荣荣女士，副总裁，工商料理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行资产料理部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行资产料理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产料理总部金融阛阓部渠说念司理、副司理、 资产料理总部总司理助理兼金融阛阓部司理、资产料理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业料理硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司计算财务部财务司理；长盛基金料理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金料理有限公司信息时间部高等司理； 浦银安盛基金料理有限公司信息时间部总司理；永赢基金料理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                    第 13 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交游员；摩根斯坦利投汉典理公司投资司理；中原基金料理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   霍顺朝先生，中国国籍，毕业于清华大学经济学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业履历。2015 年 3 月至 2021 年 4 月历任国融证券股份有限公司研究 员、投资主办、投资参谋人授权代表；2021 年 4 月至 2023 年 2 月任建信欢迎有限 职责公司投资司理。2023 年 3 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现任 本基金（2023 年 04 月起于今）、国联聚安 3 个月如期绽放债券型发起式证券投 资基金（2023 年 04 月起于今）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2023 年 今）、国联聚明 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（2024 年 01 月起至 今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联恒利纯 债债券型证券投资基金（2024 年 04 月起于今）、国联鑫最先机动配置羼杂型证 券投资基金（2024 年 09 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险料理部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联 席总司理；赵丹婷女士，风险料理部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收                       第 14 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 交游部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险料理 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理。  三、基金料理东说念主的职责 配收益； 其他法律步履；  四、基金料理东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息知道办法》等法律法例的步履，并承诺 建立健全里面阁下轨制，选用灵验措施，着重非法步履的发生。  （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；                    第 15 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现 他东说念主从事相关的交游步履；  （7）草率职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会章程不容的其他步履。 家相关法律法例及行业标准，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法计算；  （2）违抗法律法例、基金合同或托管合同；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；  （5）断绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、花消权柄，不按照章程履行职责；  （7）知道在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或知道因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相关的交游步履；  （8）协助、接受奉求或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （9）违抗证券交游所业务功令，利用对敲、倒仓等作歹技能主管阛阓价钱， 扰乱阛阓顺次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息知道和告白中挑升含有伪善、误导、欺骗成份；  （12）以不正直技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。  （1）依摄影关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违抗现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关章程， 知道在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资                    第 16 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相关 的交游步履；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他步履。  五、基金料理东说念主的里面阁下轨制  （1）健全性原则。里面阁下涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实行、监督、反馈等各个方法；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，维 护内控轨制的灵验实行；  （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对独处，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计算料理方法指责运作成本，提高 经济效益，以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效率。  公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面阁下系统和支撑其灵验性承担最终职责，公司料理层对 里面阁下轨制的灵验实行承担职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险料理部负责监察公司的风险料理措施的实行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查抄公司的正当合规运营、里面阁下、风险料理， 从而阁下公司的全体运营风险；  （2）督察长：独处应用督察权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险料理委员会：主要负责研究审议公司合规料理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务过程）开导等里面料理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理紧要情况和风险事件等业务风险料理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，如期或不如期对公司 风险料理政策和措施的实行情况进行监督查抄；                   第 17 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （6）风险料理部：通过投资交游系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规阁下；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和阁下；  （7）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一职责，负责履行公司的风险料理设施，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈说的义务；  （8）岗亭职工：公司努力设立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的 风险注意雄厚，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险雄厚贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭服务中发现 的风险隐患或风险问题实时陈说、反馈的义务。  为加强里面阁下，灵验地注意和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及鼓动的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金料理公司里面阁下率领意见》等法律、法例和《公司章 程》，并衔尾公司实践情况，建立了科学合理、阁下严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面阁下轨制由基本料理轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本料理轨制包括公司内控大纲和风险阁下轨制、投汉典理轨制、财务 料理轨制、基金管帐轨制、信息知道轨制、信息时间料理轨制、档案料理轨制、 东说念主事料理轨制和危险处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及服务陈说序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、详情、标准、过程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有适合的组织和授权，确 保监察稽核服务是独处的，并得到高管东说念主员的救助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游相聚，形成不同部门、不同岗亭                 第 18 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 之间的制衡机制，从轨制上减少和注意风险；  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务范围中的风险隐患上报，以注意 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、教唆设施。公司建立了内控及风 险料理委员会，使用适合的设施，说明和评估与公司运作相关的风险；公司建 立了从下到上的风险陈说设施，对风险隐患进行层层陈说，使各个线索的东说念主员 实时掌抓风险现象，从而以最快速率作念出决策。  基金料理东说念主相等声明以上对于里面阁下轨制的知道果然、准确，并承诺将 根据阛阓变化和公司业务发展束缚完善里面阁下轨制。                   第 19 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                    第四部分 基金托管东说念主     （一）基本情况     称呼：中国光大银行股份有限公司     住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25                号、甲 25   号中国光大中 心     成立日期：1992 年 6 月 18 日     批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号     组织花样：股份有限公司     注册成本：590.85551 亿元东说念主民币     法定代表东说念主：吴利军     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号     资产托管部总司理：李守靖     电话：（010） 63636363     传真：（010） 63639132     网址：www.cebbank.com     （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况     董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委布告、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备转换中心副主任，中国证券监督料理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副 主任(主理服务)，东说念主事耕种部主任、党委组织部部长，中国证券监督料理委员 会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委布告，中国光大 集团股份公司党委副布告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济 师。     资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理服务）、行长。现任 中国光大银行资产托管部总司理。     （三）证券投资基金托管情况     终端 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资                          第 20 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 基金共 347 只，托管基金资产限制 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产 料理计算、基金公司客户资产料理计算、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 银行欢迎、保障债权投资计算等资产的托管及信赖公司资金信赖计算、产业投 资基金、股权基金等居品的防守业务。   （四）托管业务的里面阁下轨制   确保相关法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实行；确保基金 托管东说念主相关基金托管的各项料理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻实行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东说念主、基金料理公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面阁下必须渗入到基金托管业务的各个操作方法，覆 盖扫数的岗亭，不留任何死角。   （2）着重性原则。设立“着重为主”的料理理念，从风险发生的泉源加强 里面阁下，着重于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，选用灵验措施加强里面阁下。 发现问题，实时处理，堵塞间隙。   （4）独处性原则。基金托管业务里面阁下机构独处于基金托管业求实行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的服务不受滋扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险料理委员会、审计委员会，委 员会委员由相关部门的负责东说念主担任，服务要点是对总行各部门、各类业务的风 险和内控进行监督、料理和和谐，建立横向的内控料理制约体制。各部门负责 分摊系统内的里面阁下的组织实施，建立纵向的内控料理制约体制。资产托管 部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控料理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、 《中华东说念主民共和国生意银行法》、《信息知道料理办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、法例的要求，并根据相关法律法例制订、完善了《中国                   第 21 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 光大银行资产托管业务里面阁下章程》、《中国光大银行资产托管业务守秘规 定》等十余项规章轨制和实施详情，将风险阁下落实到每一个服务方法。中国 光大银行资产托管部以阁下和注意基金托管业务风险为干线，在要害岗亭（基 金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守秘区，装配了摄像监视系统和 灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  （五）托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和设施  根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相 衔尾、事前监督和过后阁下相衔尾、时间与东说念主工监督相衔尾等样式方法，对基 金投资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金料理东说念主就基金资产净 值的计较、基金料理东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分拨、基金 用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的违抗法律、法例和基金合同等章程的步履， 实时以邮件、电话或书面等花样文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通 知后应实时查对说明并以邮件或书面花样对基金托管东说念主发出回函。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。                 第 22 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                 第五部分 相关服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安谧门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    连系东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金料理东说念主直销电子交游样式包括网上交游、微征服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金料理东说念主网上交游系统或微征服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务功令请登录基金料理东说念主网站查询。    直销电子交游平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客服电话：95580    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319                        第 23 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    连系东说念主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    法定代表东说念主：霍达    连系东说念主：黄婵君    电话：0755-82943666    客服电话：95565/0755-95565                        第 24 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 连系东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 连系东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 连系东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 连系东说念主：奚博宇                    第 25 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 连系东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 连系东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：天津市经济时间开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 连系东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 连系东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548                    第 26 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 连系东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 连系东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                    第 27 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 连系东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 连系东说念主：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531、400-8888-588 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 连系东说念主：周志茹 电话：028-86135991 客服电话：95584/4008-888-818                    第 28 页 共 146 页                 国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    连系东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：王洪    连系东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港和谐区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    连系东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358                          第 29 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋     法定代表东说念主：戚侠     客服电话：95335     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东说念主：苏军良     客服电话：95547     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东说念主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东说念主：戴彦     连系东说念主：付佳     电话：021-23586603     客服电话：95357     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                         第 30 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 法定代表东说念主：冉云 连系东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 连系东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 连系东说念主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 住所：沈阳市沈河区骚扰路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区骚扰路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话：956006 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层                     第 31 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）     法定代表东说念主：章知方     客服电话：400-920-0022     住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601     法定代表东说念主：张斌     客服电话：400-003-5811     住所：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室     法定代表东说念主：林劲     客服电话：400-6533-789     住所：南京市高淳区经济开导区古檀通衢 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     客服电话：025-66046166     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层 1 号     法定代表东说念主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼                         第 32 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     连系东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     连系东说念主：张茹                          第 33 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     连系东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）开脱贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     连系东说念主：余永键                            第 34 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 住所：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东说念主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 连系东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                     第 35 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港和谐区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港和谐区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    连系东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：中国（上海）开脱贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东说念主：张俊    连系东说念主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表东说念主：李柳娜    连系东说念主：穆飞虎    电话：010-58982465    客服电话：010-6267 5369    住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室    法定代表东说念主：许宁                           第 36 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  连系东说念主：周雯  电话：010-51455516  客服电话：400-829-1218  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东说念主：杨健  连系东说念主：李海燕  电话：010-65309516  客服电话：400-673-7010  住所：中国（上海）开脱贸易历练区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东说念主：简梦雯  连系东说念主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬  连系东说念主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999                      第 37 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  连系东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东说念主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港和谐区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：中国（上海）开脱贸易历练区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公                        第 38 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：肖雯    客服电话：020-89629066    住所：深圳市前海深港和谐区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    连系东说念主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：深圳市前海深港和谐区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳                        第 39 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港和谐区南山街说念自贸西街 18 号前海香缤大厦 1105 号-B016    办公地址：深圳市南山区南山通衢 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室    法定代表东说念主：杨艳平    客服电话：0755-86575665    住所：中国（上海）开脱贸易历练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    基金料理东说念主可根据相关法律法例的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并在料理东说念主网站上公示。    二、登记机构    称呼：国联基金料理有限公司                         第 40 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安谧门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    连系东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市海华永泰讼师事务所    住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层    负责东说念主：马靖云    电话：021-58773177    传真：021-58773268    连系东说念主：张兰    承办讼师：张兰、梁丽金   四、审计基金资产的管帐师事务所    称呼：上会管帐师事务所（颠倒等闲合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    实行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜    连系东说念主：杨伟平                        第 41 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）               第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他相关章程，已于 2019 年 9 月 26 日取得中国证监会证监许可〔2019〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作样式   契约型、如期绽放式   本基金以如期绽放样式运作，即给与阻塞运作和绽放运作轮流轮回的样式。   本基金以 39 个月为一个阻塞期。本基金的阻塞期为自基金合同收效之日起 （包括基金合同收效之日）或自每一绽放期终端之日次日起（包括该日）39 个 月的期间。本基金的首个阻塞期为自基金合同收效之日起（包括基金合同收效 之日）39 个月的期间后的对应日的前一日止。首个阻塞期终端之后第一个服务 日起（包括该日）干预首个绽放期，第二个阻塞期为首个绽放期终端之日次日 起（包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应日在该日 历月度中不存在对应日期或对应日期为非服务日的，则该对应日顺延至下一个 服务日。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   除基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期终端之后第一个服务日起 （包括该日）干预绽放期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽放期 不少于 2 个服务日况且最长不逾越 20 个服务日，绽放期的具体时期以基金料理 东说念主届时公告为准。如阻塞期终端之后的第一个服务日因不可抗力或其他情形致 使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，绽放期自不可抗力或其他情形的影响 要素摈斥之日起的下一个服务日开头。如在绽放期内发生不可抗力或其他情形 致使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，绽放期时期中止计较，在不可抗力或其他情形影响要素摈斥之日起的 下一个服务日链接计较该绽放期时期，直至空隙绽放期的时期要求，具体时期 以基金料理东说念主届时公告为准。如发生基金暂停运作情形的，本基金的绽放期的 具体时期以基金料理东说念主公告为准。                    第 42 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   比如，假设本基金的基金合同于 2019 年 3 月 5 日收效，则本基金的首个封 闭期为基金合同收效之日起（包括基金合同收效之日）39 个月的期间，即 2019 年 3 月 5 日至 2022 年 6 月 5 日。基金料理东说念主公告中确定本基金的首个绽放期为 绽放期为自 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 6 月 10 日；第二个阻塞期为首个绽放期 终端之日次日起（包括该日）39 个月的期间，即 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 9 月 10 日。依此类推。   四、基金存续期间   不如期   五、召募期限   本基金召募期限自 2019 年 10 月 23 日至 2019 年 11 月 22 日。   六、召募样式及阵势   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金料理东说念主届时发布的调和销售机构的相关公告。   七、基金份额类别建立   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取样式的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中，A 类基金份额类别为在投资东说念主认/申购时收取认 /申购用度、赎回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产入网提销售服务 费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入网提销售服务费、赎回时 收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额区别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别计较基金份额净值。   在合适法律法例的条件下，根据基金运作情况，基金料理东说念主可在不违抗基 金合同的约定以及不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主 协商，在履行适当设施后，住手现存基金份额类别的销售、或者变更收费样式、 或者加多新的基金份额类别、或者调和基金份额分类功令等，调和实施前基金 料理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，不需召开基金份额持有东说念主大会。   八、召募对象   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会                      第 43 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  九、认购时期  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各 销售机构的相关公告或者文告章程。  十、认购的数额限制  认购以金额央求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构章程的样式全额 托福认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购央求单独计较，认购央求一领受理不得排除。  通过基金料理东说念主直销机构或网上交游平台认购本基金时，初次单笔最低认 购金额为 1 元东说念主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每 个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东说念主民币，其他销售机构另有章程的，从 其章程。  如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%， 基金料理东说念主不错选用比例说明等样式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管 理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求 的，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额 数以基金合同收效后登记机构的说明为准。  十一、认购用度  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东说念主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从 该类别基金资产入网提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金 额的加多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表所示：                   单笔认购金额（M）               认购费率                      M A 类基金份额                     M≥100 万元             每笔 1000 元  C 类基金份额                             0  本基金的认购费由 A 类基金份额的投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。                     第 44 页 共 146 页                国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 召募期间发生的信息知道费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。    十二、认购份额的计较    本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。    基金认购份额计较方法：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额运行面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额-认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额运行面值    认购份额＝（认购金额＋召募期间利息）/基金份额运行面值    认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法， 保留到少许点后两位；认购份额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东说念主投资 100,000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的 认购费率为 0.45%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 50 元，则其可得到 的份额计较如下：    净认购金额=100,000/（1+0.45%）=99,552.02 元    认购用度=100,000-99,552.02=447.98 元    认购份额=（99,552.02+50）/1.00=99,602.02 份    即：该投资东说念主投资 100,000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额在召募期内产生利息 50 元，在基金发售终端后，其所取得的 A 类基金份额为    例 2：某投资东说念主投资 100,000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购 在召募期内产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为：                         第 45 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   认购份额=（100,000＋50）/1.00=100,050 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在 召募期内取得的利息 50 元，可得到 100,050 份 C 类基金份额。   十三、认购的方法与说明   投资东说念主认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据相关法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并知道。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销售 机构如实接收到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 央求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   十四、召募资金利息的处理样式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十五、召募期内召募资金的料理   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终端前，任何东说念主 不得动用。                      第 46 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）             第七部分 基金合同的收效  一、基金合同的收效  本基金基金合同已于 2019 年 11 月 26 日收效，自该日起本基金料理东说念主肃肃 开头料理本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制  基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期陈说中赐与知道； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东说念主应当 10 个服务日内向中国证监 会陈说并冷落方理有野心，如连续运作、转移运作样式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。本基金暂停 运作时，暂停运作期间不计入上述连气儿期间。  在本基金暂停运作期间，基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致的前提下， 根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无需召开基金份 额持有东说念主大会。  法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。                    第 47 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）         第八部分 基金份额的阻塞期与绽放期   一、基金的阻塞期   本基金以 39 个月为一个阻塞期。本基金的阻塞期为自基金合同收效之日起 （包括基金合同收效之日）或自每一绽放期终端之日次日起（包括该日）39 个 月的期间。本基金的首个阻塞期为自基金合同收效之日起（包括基金合同收效 之日）39 个月后的对应日的前一日止。首个阻塞期终端之后第一个服务日起 （包括该日）干预首个绽放期，第二个阻塞期为首个绽放期终端之日次日起 （包括该日）39 个月后的对应日的前一日止。依此类推。若该对应日在该日期 月度中不存在对应日期或对应日期为非服务日的，则该对应日顺延至下一个工 作日。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   二、基金的绽放期   除基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期终端之后第一个服务日起 （包括该日）干预绽放期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽放期 不少于 2 个服务日况且最长不逾越 20 个服务日，绽放期的具体时期以基金料理 东说念主届时公告为准。如阻塞期终端之后的第一个服务日因不可抗力或其他情形致 使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，绽放期自不可抗力或其他情形的影响 要素摈斥之日起的下一个服务日开头。如在绽放期内发生不可抗力或其他情形 致使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，绽放期时期中止计较，在不可抗力或其他情形影响要素摈斥之日起的 下一个服务日链接计较该绽放期时期，直至空隙绽放期的时期要求，具体时期 以基金料理东说念主届时公告为准。如发生基金暂停运作情形的，本基金的绽放期的 具体时期以基金料理东说念主公告为准。   三、阻塞期与绽放期示例   比如，假设本基金的基金合同于 2019 年 3 月 5 日收效，则本基金的首个封 闭期为基金合同收效之日起（包括基金合同收效之日）39 个月的期间，即 2019 年 3 月 5 日至 2022 年 6 月 5 日。基金料理东说念主公告中确定本基金的首个绽放期为 绽放期为自 2022 年 6 月 6 日至 2022 年 6 月 10 日；第二个阻塞期为首个绽放期 终端之日次日起（包括该日）39 个月的期间，即 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 9                     第 48 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 月 10 日。依此类推。   四、基金的暂停运作 运作，且无谓召开基金份额持有东说念主大会：   （1）每个阻塞期到期前，基金料理东说念主有权根据阛阓情况、基金的投资策略 等决定是否干预绽放期，具体安排以基金料理东说念主公告为准。基金料理东说念主决定暂 停干预下一绽放期的，基金将在阻塞期终端之日的下一个服务日将全部基金份 额自动赎回。阻塞期终端后，基金暂不绽放申购、转移转入等相关业务。   同期，为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到 不利影响，基金料理东说念主可提高该阻塞期终端之日的下一个服务日的基金份额净 值的精度。   （2）绽放期临了一日日终，若是基金的基金资产净值加上基金绽放期临了 一日交游央求说明的申购说明金额及转移转入说明金额，扣除赎回说明金额及 转移转出说明金额后的余额低于 5000 万元或基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主的， 基金料理东说念主有权决定是否干预下一阻塞期，具体安排以基金料理东说念主公告为准。 基金料理东说念主决定暂停干预下一阻塞期的，投资东说念主未说明的申购央求对应的已缴 纳申购款项将全部归赵；对于当日日终留存的基金份额，将全部自动赎回。   同期，为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到 不利影响，基金料理东说念主可提高该绽放期临了一日的基金份额净值的精度。   （3）基金阻塞期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价钱变现导致 基金部分资产尚未变现的，基金将暂停干预下一绽放期，阻塞期终端的下一个 服务日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项， 未变现资产对应赎回款降速支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回 价钱按全部资产最终变现净额确定。基金料理东说念主应就上述降速支付部分赎回款 项的原因和安排在阻塞期终端后的下一个服务日发布公告并教唆最终赎回价钱 与阻塞期到期日的净值可能存在互异的风险。 何投资运作的，基金可暂停知道如期陈说。基金料理东说念主决定暂停运作或重启基 金运作的，应当照章进行信息知道。                   第 49 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 基金合同，报中国证监会备案并公告，无谓召开基金份额持有东说念主大会。 收取料理费、托管费和销售服务费。                 第 50 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）         第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回阵势  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理 东说念主在招募表现书或其他相关公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业阵势或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。  若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游样式，投 资东说念主不错通过上述样式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东说念主或 相关销售机构另行公告。  二、申购和赎回的绽放日实时期  本基金以 39 个月为一个阻塞期。除本基金合同另有约定外，本基金每个封 闭期终端之后第一个服务日起干预绽放期，绽放期的期限为自阻塞期终端之日 后第一个服务日起（含该日）不少于 2 个服务日、不逾越 20 个服务日的期间， 具体期间由基金料理东说念主在阻塞期终端前公告表现。  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时期。但基金料理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。阻塞期内， 本基金不办理申购与赎回业务，亦不可上市交游。  基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更或 其他颠倒情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调和， 但应在实施日前依照《信息知道办法》的相关章程在指定媒介上公告。  除法律法例或基金合同另有约定外，自首个阻塞期终端之后第一个服务日 起（包括该日），本基金干预首个绽放期，开头办理申购和赎回等业务。除基 金合同另有约定外，本基金每个阻塞期终端之后第一个服务日起（包括该日） 干预下一个绽放期。  在确定申购开头与赎回开头时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息知道办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的开头时期。                  第 51 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转移。在绽放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期冷落申 购、赎回或转移央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为开 放期内下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东说念主在绽放期临了一日 业务办理时期终端之后冷落申购、赎回或者转移央求的，视为无效央求。绽放 期以及绽放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募表现书及基金料理东说念主届时 发布的相关公告。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 规章赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。  基金料理东说念主可在法律法例允许且在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，对上述原则进行调和。基金料理东说念主必须在新功令开头实施前依照 《信息知道办法》的相关章程在指定媒介上公告。  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理功令等在顺服基金合同和招募表现书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  四、申购与赎回的设施  投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在绽放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。  投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构章程的样式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回央求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 不成立。                  第 52 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额持有东说念主递 交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎 回央求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券 交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能阁下的要素影响业务处理过程时，赎回款项 顺延至下一个服务日划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。基金料理东说念主可 以在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调和，并按照《信息披 露办法》的相关章程在指定媒介上提前公告。   基金料理东说念主应以交游时期终端前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他样式查询央求的说明情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销 售机构照旧接收到申购、赎回央求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于央求的说明情况，投资者应实时查询。   在法律法例允许的范围内，基金料理东说念主或登记机构可根据相关业务功令， 对上述业务办理时期进行调和，本基金料理东说念主将于调和实施前按摄影关章程予 以公告。   五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金料理东说念主网上交游平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。                   第 53 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 参见更新的招募表现书或相关公告。 基金料理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险阁下的需要，可选用上述措施对基金限制 赐与阁下。具体见基金料理东说念主相关公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调和实施前依照《信息知道办法》的相关 章程在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购本基金 A 类基金份 额时，收取申购用度，申购费率随申购金额加多而递减；投资者申购 C 类基金 份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。  本基金的申购费率如下表所示：                  申购金额（M）                  申购费率                   M A 类基金份额                   M≥100 万元               每笔 1000 元  C 类基金份额                             0  本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持随机期递减，即基金份额持随机期越长，所适用 的赎回费率越低，A 类基金份额和 C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：            基金份额持随机期（Y）                         赎回费率    在归并绽放期内申购后又赎回的（Y＜7 日）                           1.50%                     第 54 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）    在归并绽放期内申购后又赎回的（Y≥7 日）                     0.10%           持有一个或一个以上阻塞期                         0  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。本基金的赎回用度在投 资者赎回本基金份额时收取，扣除用于阛阓扩充、登记费和其他手续费后的余 额归基金财产。对于在归并绽放期内申购后又赎回的、持有期少于 7 日的基金 份额所收取的赎回费，赎回用度全额计入基金资产。对于在归并绽放期内申购 后又赎回的、持有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费归入基金 财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息知道办法》的相关章程在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作标准苦守相关法律法例以 及监管部门、自律功令的章程。 场情况制定基金促销计算，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销活 动期间，对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，按相关监管部门 要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金申购费率、赎回费率。  七、申购份额与赎回金额的计较样式  申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购本基金 C 类基 金份额时不收取申购费，但从该类别基金资产入网提销售服务费。申购份额的 计较样式如下：  A 类基金份额申购份额的计较样式如下：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值                    第 55 页 共 146 页             国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   C 类基金份额申购份额的计较样式如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额计较结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的基金份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.45%）= 99,552.02 元   申购用度＝100,000－99,552.02＝447.98 元   申购份额＝99,552.02/1.0160＝97,984.27 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到 97,984.27 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份   即投资东说念主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。给与“份额赎回”样式， 赎回价钱以 T 日的该类别基金份额净值为基准进行计较。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度计较结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持随机期满一个阻塞期，                        第 56 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 赎回适用费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0＝0 元   净赎回金额＝11,480－0＝11,480 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限满一个阻塞期， 假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,480 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，该笔份额申购后在归并 绽放期内又赎回，且持有期不少于 7 日，赎回适用费率为 0.10%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11,480－11.48＝11,468.52 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，该笔份额申购后在归并开 放期内又赎回，且持有期不少于 7 日，假设赎回当日 C 类基金份额净值为   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的份额净值的计较，均保留到少许点后 合同收效后，在阻塞期内，基金料理东说念主应当至少每周公告一次基金资产净值、 各类基金份额净值和基金份额累计净值。。在绽放期内，T 日的各类基金份额 净值和基金份额累计净值在今日收市后计较，并在 T+1 日（包括该日）内公告。 遇颠倒情况，经履行适当设施，不错适当蔓延计较或公告。为幸免基金份额持 有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金料理东说念主可提高 绽放期的基金份额净值的精度。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主扣除权益并办理相                     第 57 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 应的注册登记手续。  基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调和， 但不得骨子影响投资东说念主的正当权益，并最迟于开头实施前 3 个服务日在指定媒 介公告。  九、无数赎回的情形及处理样式  若本基金绽放期单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加 上基金转移中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转移中转入申 请份额总额后的余额)逾越前一服务日的基金总份额的 20%，即合计是发生了巨 额赎回。  当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或降速支付赎回款项或宽限办理。  （1）全额赎回：当基金料理东说念主有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正 常赎回设施实行。  （2）降速支付赎回款项：当基金料理东说念主合计全额支付投资东说念主的赎回款项有 辛劳或合计全额支付投资东说念主的赎回款项可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金料理东说念主搪塞当日全部赎回央求进行说明，但不错降速支付赎回款项，当日 按比例办理的赎回份额不得低于前一日基金总份额的 20%，其余赎回央求不错 降速支付，但降速支付的期限不得逾越 20 个服务日，并在指定媒介上赐与公告。 降速支付的赎回央求以赎回央求当日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越前一服务日基金 总份额 40%以上的赎回央求的情形下，基金料理东说念主不错宽限办理赎回央求。具 体措施如下：对于该单个基金份额持有东说念主超出前一服务日基金总份额 40%的赎 回央求，基金料理东说念主可实施宽限办理。对于该单个基金份额持有东说念主未逾越前一 服务日基金总份额 40%（含 40%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回央求一说念， 按上述（1）、（2）样式处理。如宽限办理期限逾越绽放期的，绽放期相应延 长，延长的绽放期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，直到全部赎回为止。  对于上述因宽限办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提交赎回央求时采纳延 期赎回或者取消赎回。采纳宽限赎回的，宽限的赎回央求将自动转入下一绽放                  第 58 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 日，与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被排除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述无数赎回并降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应当通过邮寄、 传真或者招募表现书章程的其他样式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说 明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、断绝或暂停申购的情形   在绽放期内，发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申 购央求： 投资东说念主的申购央求； 产净值； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形； 情况发生导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行； 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求； 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%相聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定                   第 59 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 暂停接受投资东说念主的申购央求时，基金料理东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊 登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时规复申购 业务的办理，且绽放期按暂停申购的期间相应顺延，具体时期见基金料理东说念主届 时的公告。  十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  在绽放期内，发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求 或降速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。  发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金料理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理，且绽放期按暂停赎回的期间相应顺延， 具体时期见基金料理东说念主届时的公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各类基金份额净                  第 60 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 值。 基金料理东说念主应根据《信息知道办法》的章程在指定媒介上刊登基金重新绽放申 购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各类基金份额净值。  十三、基金转移  基金料理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定在绽放期内开 办本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的转移业务，基金转移不错收取一 定的转移费，相关功令由基金料理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程 制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相关机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主在履行适当设施后，可 受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的交游阵势或者交游样式进行份额转 让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额 转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令 办理基金份额转让业务。  十五、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或者是按摄影关法律法例或国度有权机关要求的划转主体。  秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关汉典，对于合适条件的非交游过户央求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的设施收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的设施收取转托管费。  十七、如期定额投资计算                  第 61 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计算，具体功令由基金料理东说念主 另行章程。投资东说念主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更新的招募表现书中所章程的定 期定额投资计算最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有章程的除外。  在不违抗法律法例及中国证监会章程的前提下，基金料理东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务，基金管 理东说念主可制定相应的业务功令，并依照《信息知道办法》的相关章程进行公告。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募表现书的有 关章程或相关公告。  二十、基金料理东说念主可在不违抗相关法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调和 并提前公告。                   第 62 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）               第十部分 基金的投资  一、投资方针  本基金在追求基金资产恒久雄厚升值的基础上，悉力取得卓绝事迹相比基 准的雄厚收益。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可转移债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币阛阓器具、 资产救助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会相关章程)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转移债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围，其投资比例苦守届时有鉴戒律法例或相关 章程。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽放期流动性需 要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每个绽放期开头前 3 个月、绽放期及绽放 期终端后 3 个月的期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制。在绽放 期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的 存出保证金、应收申购款等。  若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行适当设施后，不错调和上述投资品种的投资比例。  三、投资策略  本基金以阻塞期为周期进行投资运作。本基金在阻塞期初，将视债券、银 行进款、债券回购等大类资产的阛阓环境进行阻塞期组合构建。在阻塞期内， 本基金严格给与持有到期策略构建投资组合，基本保持大类品种配置的比例稳 定。本基金资产投资于到期日（或回售期限）在阻塞期终端之前的债券、债券 回购和银行进款等金融资产，确保基金资产在绽放前统统变现。                    第 63 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （1）资产配置策略  本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求要素、估值要素、阛阓 步履要素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动 态追踪，从而决定其配置比例。  （2）债券投资组合策略  在债券组合的具体构造和调和上，本基金概述运用久期料理、收益率弧线 策略、类属配置等组合料理技能进行日常料理。 的全体久期，灵验阁下基金资产风险。当展望利率高潮时，适当裁汰投资组合 的方针久期，展望利率水平指责时，适当延长投资组合的方针久期。 进行利率期限结构料理，确定组合期限结构的漫衍样式，合理配置不同期限品 种的配置比例。 期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现金等资产的比例。 类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价钱将高潮的 类属，减持相对高估、价钱将下降的类属，借以取得较高的总薪金。  （3）信用类债券投资策略  信用债券收益率不错分解为与其具有相似期限的无风险基准收益率加上反 映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券 对应的信用利差弧线；二是该信用债券自己的信用变化的影响，因此本基金分 别给与基于信用利差弧线变化策略和基于自己信用变化的策略：  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及阛阓供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及相关阛阓的变化，判断信用利差弧线的变化， 另一方面将分析债券阛阓的阛阓容量、阛阓阵势预期、流动性等要素对信用利 差弧线的影响，概述多样要素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。                    第 64 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、失言风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相衔尾，着力分析 信用债券的实践信用风险，并寻求满盈的收益补偿。另外，评级体现将从动态 的角度，分析刊行东说念主的资产欠债现象、盈利能力、现金流、计算雄厚性等要道 要素，进而展望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （4）相对价值策略  本基金合计阛阓广泛存在着失效的自得，短期要素的影响被过分夸大。债 券阛阓的参与者繁密，投资步履、风险偏好、财务与税收处理等各不相似，发 掘存在于这些不同要素之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的要害方面。 本基金密切慈祥国度法律法例、轨制的变动，通过长远分析阛阓参与者的态度 和不雅点，充分利用因阛阓分割、阛阓投资者不同风险偏好或者税收待遇等要素 导致的阛阓失衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。  （5）债券采纳策略  根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进度，衔尾其信用 等第、流动性、采纳权条目、税赋特色等要素，确定其投资价值，采纳那些定 价合理或价值被低估的债券进行投资。  （6）资产救助证券投资策略  包括资产典质贷款救助证券（ABS）、住房典质贷款救助证券（MBS）等在 内的资产救助证券，其订价受多种要素影响，包括阛阓利率、刊行条目、救助 资产的组成及质料、提前偿还率等。本基金将长远分析上述基本面要素，并辅 助给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。  本基金由于给与买入并持有策略，若本基金阻塞期间持有的某类资产出现 风险事件或基金料理东说念主合计能发生风险时，基金料理东说念主可根据实践情况对该类 资产进行处置。  在绽放期，本基金原则上将使基金资产保持现金状态。  四、投资限制  基金的投资组合应苦守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽放期流                    第 65 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次绽放期开头前 3 个月、绽放期 及绽放期终端后 3 个月的期间内，基金债券资产的投资不受上述比例限制；   （2）在绽放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越 该资产救助证券限制的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救助 证券，不得逾越其各类资产救助证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资设施，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%，在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11)在阻塞期内，本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 200%；在绽放 期内，本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （12）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越 基金资产净值的 15%；阻塞期内不受此限。因证券阛阓波动、证券停牌、基金 限制变动等本基金料理东说念主之外的要素致使本基金不合适前述章程比例限制的， 本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资                    第 66 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 范围保持一致；  （14）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上 述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会 章程的颠倒情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有章程的，从其章程。  基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日 起开头。  法律法例或监管部门取消或调和上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当设施后，则本基金投资不再受相关限制或以调和后的章程为准。  为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际阁下东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，苦守 基金份额持有东说念主利益优先的原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例赐与知道。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基                    第 67 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 金料理东说念主在履行适当设施后，可不受上述章程的限制。   五、事迹相比基准   在每个阻塞期，本基金的事迹相比基准为同期三年期银行如期进款基准利 率(税后)+0.5%。   “同期三年期银行如期进款基准利率”是指基金阻塞期内中国东说念主民银行公 布的金融机构三年期东说念主民币进款基准利率。   本基金以每个阻塞期为周期进行投资运作，每个阻塞期为 39 个月，投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽放期流动性需要，为保护基金 份额持有东说念主利益，在每个绽放期的前 3 个月、绽放期及绽放期终端后 3 个月的 期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制，期间投资东说念主无法进行基金 份额申购与赎回。因此采纳三年期银行如期进款税后收益率加上利差算作本基 金的事迹相比基准，大致使本基金投资东说念主感性判断本基金的风险收益特征，合 理地预计相比本基金的事迹发达。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广泛接受的业 绩相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的事迹相比基准的指 数时，本基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，履行适当设施后调和或变更业 绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险和收益水平低于股票型基金、 羼杂型基金，高于货币阛阓基金。   七、基金料理东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                        第 68 页 共 146 页              国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募表现书的相关章程。      九、基金的投资组合陈说      本基金料理东说念主董事会及董事保证本陈说所载汉典不存在伪善纪录、误导性  述说或要紧遗漏，并对本陈说内容的果然性、准确性和完好意思性承担个别及连带  职责。      基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，复核了  本陈说中的财务野心、净值发达和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在  伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈说所载数据终端 2024 年 9 月 30 日，本陈说中所列财务数据未  经审计。                                                     占基金总资产的比例 序号        姿首                金额(元)                                                        （%）      其中：股票                                      -            -      其中：债券                  11,087,171,285.66             99.99          资产救助证券                                 -            -      其中：买断式回购的                                                 -            -      买入返售金融资产                       第 69 页 共 146 页                 国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）          金统统          （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合          注：本基金本陈说期末未持有境内股票。          （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          注：本基金本陈说期末未持有港股股票。 明细          注：本基金本陈说期末未持有股票。                                                          占基金资产净 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                          值比例（％）           其中：政策性金融债                   5,222,625,095.09       64.23 明细                          第 70 页 共 146 页                国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                                                             占基金资产 序号   债券代码       债券称呼       数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                               （％） 证券投资明细      注：本基金本陈说期末未持有资产救助证券。 资明细      注：本基金本陈说期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本陈说期末未持有权证。      （1）陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本陈说期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本陈说期末未持有国债期货。                           第 71 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）    （3）本期国债期货投资评价    无。    （1）陈说期内基金投资的前十名证券除上海银行股份有限公司,北京银行 股份有限公司,交通银行股份有限公司,宁 波 银 行股份有限公司,中国开导银行 股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在报 告编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。国度金融监督料理总局上海监 管局 2024 年 05 月 30 日对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字 202443 号)。国度金融监督料理总局上海监管局 2023 年 12 月 28 日对上海银 行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字202381 号)。国度外汇料理局上海市分 局 2023 年 11 月 27 日对上海银行股份有限公司进行处罚(上海汇管罚字 20233111220301 号)。国度金融监督料理总局上海监管局 2023 年 11 月 15 日 对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金罚决字202352 号)。国度金融监督管 理总局上海监管局 2023 年 11 月 15 日对上海银行股份有限公司进行处罚(沪金 罚决字202351 号)。国度金融监督料理总局北京监管局 2024 年 02 月 01 日对 北京银行股份有限公司进行处罚(京金罚决字20243 号)。国度金融监督料理 总局 2024 年 06 月 03 日对交通银行股份有限公司进行处罚(金罚决字202429 号)。国度金融监督料理总局宁波监管局 2024 年 06 月 14 日对宁 波 银 行股份有 限公司进行处罚(甬金罚决字202456 号)。国度金融监督料理总局宁波监管局 号)。国度金融监督料理总局宁波监管局 2023 年 11 月 27 日对宁 波 银 行股份有 限公司进行处罚(甬金罚决字202326 号)。国度金融监督料理总局 2023 年 12 月 27 日对中国开导银行股份有限公司进行处罚(金罚决字202341 号)。国度 金融监督料理总局 2023 年 11 月 22 日对中国开导银行股份有限公司进行处罚 (金罚决字202329 号)。本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策设施符 合相关法律法例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名 证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜访，或在陈说编制日前一年内 受到公开假造、处罚的情形。    （2）基金投资的前十名股票未逾越基金合同章程的备选股票库。    （3）其他资产组成                      第 72 页 共 146 页      国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 注：本基金本陈说期末无其他资产。 （4）陈说期末持有的处于转股期的可转移债券明细 注：本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转移债券。 （5）陈说期末前十名股票中存在流畅受限情况的表现 注：本基金本陈说期末未持有股票。 （6）投资组合陈说附注的其他笔墨描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与统统项之间可能存在尾差。               第 73 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                      第十一部分 基金的事迹   基金料理东说念主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 未来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比                      国联睿嘉 39 个月定开债券 A                                            事迹比                               事迹比                       净值增                  较基准             净值增               较基准 阶段                    长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②                  设施差                                ③                                             ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2024     15.32%    0.01%   15.99%       0.01%   -0.67%   0.00% 年 09 月                      国联睿嘉 39 个月定开债券 C                           第 74 页 共 146 页               国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）                                           事迹比                              事迹比                      净值增                  较基准             净值增              较基准 阶段                   长率标                  收益率     ①-③      ②-④             长率①              收益率                      准差②                  设施差                               ③                                            ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2024     14.76%   0.01%   15.99%       0.01%   -1.23%   0.00% 年 09 月   自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹相比基准收 益率变动的相比                          第 75 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  注：按基金合同和招募表现书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期终端时本基金的各项投资比例合适基金合同的相关约定。                 第 76 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的款项以过甚他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相独处。  四、基金财产的防守和刑事职责  本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得 被刑事职责。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                 第 77 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）            第十三部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券交游阵势的交游日以及国度法律法例 章程需要对外知道基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、估值方法  本基金按以下样式进行估值： 面利率或合同利率并商酌其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按实践利率 法进行摊销，逐日计提损益。本基金不给与阛阓利率和上市交游的债券和单子 的市价计较基金资产净值。 市价计较的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额持有东说念主的利益产生稀 释和不公说念的结果，基金料理东说念主于每一估值日，给与估值时间，对基金持有的 估值对象进行重新评估，即“影子订价”。 总额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行 账务调和。 值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作标准苦守相关法律法例以及 监管部门、自律功令的章程。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 产是否发生减值，有客不雅笔据标明该金融资产发生减值的，应计提减值准备。 按国度最新章程估值。                    第 78 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 设施及相关法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。  四、估值设施 额净值。该类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 保护基金份额持有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调和 各类基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。国度另有章程的，从其章程。  基金料理东说念主于每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按章程对外公布。  五、估值缺陷的处理  基金料理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 缺陷时，视为基金份额净值缺陷。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 邪恶的职责东说念主应当对由于该估值缺陷遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失                    第 79 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 按下述“估值缺陷处理原则”给予补偿，承担补偿职责。  上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺陷职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷职责方承 担；由于估值缺陷职责方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主变成损失的， 由估值缺陷职责方对径直损失承担补偿职责；若估值缺陷职责方照旧积极和谐， 况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值缺陷职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值 缺陷已得到更正。  （2）估值缺陷的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值缺陷的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值缺陷而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺陷职责方仍搪塞估值缺陷负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧 取得的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值缺陷职责方。  （4）估值缺陷调和给与尽量规复至假设未发生估值缺陷的正确情形的样式。  估值缺陷被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：  （1）查明估值缺陷发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值缺陷发生 的原因确定估值缺陷的职责方；  （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷变成的损失 进行评估；  （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的职责方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基                  第 80 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向相关当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值估值出现缺陷时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施着重损失进一步扩大。  （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。  六、暂停估值的情形 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；  七、基金净值的说明  用于基金信息知道的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日交游 终端后计较当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值赐与公布。  八、颠倒情况的处理 舛讹不算作基金资产估值缺陷处理。 据缺陷等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适当、合理的措 施进行查抄，但未能发现缺陷的，由此变成的基金资产估值缺陷，基金料理东说念主、 基金托管东说念主罢职补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措 施摈斥或减弱由此变成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                  第 81 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 知道主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停知道侧袋账户份额净值。                 第 82 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）         第十四部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 资产减值损结怨相关用度后的余额；基金已罢了收益指基金利润减去公允价值 变动损益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨样式是现金分成； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金归并类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；  本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。  在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主在履行适 当设施后，将对上述基金收益分拨政策进行调和，此项调和不需要召开基金份 额持有东说念主大会，但应于调和实施日前在指定媒介公告。  四、收益分拨有野心  基金收益分拨有野心中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨样式等内容。  五、收益分拨有野心果然定、公告与实施  本基金收益分拨有野心由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息知道办法》的相关章程在指定媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度                 第 83 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务功令》实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                 第 84 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）          第十五部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提设施和支付样式  本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较 方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日计提，按月支付。基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主以两边招供的样式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 85 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付。基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主以两边招供的样式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期 顺延。  本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  销售服务费逐日计提，按月支付。基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主以两边招供的样式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给登记机构，经登记机构区别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应合同 章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主指示 并参照行业老例从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的姿首  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费。                   第 86 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                    第 87 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）         第十六部分 基金的管帐和审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度知道； 管帐核算，按摄影关章程编制基金管帐报表； 并以书面样式说明。  二、基金的年度审计 相关业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息知道办法》的相关章程在指定媒介公告。                  第 88 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）            第十七部分 基金的信息知道  一、本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息知道办 法》、《流动性风险料理章程》、基金合同过甚他相关章程。相关法律法例关 于信息知道的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  二、信息知道义务东说念主  本基金信息知道义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的 天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。  本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的果然性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予知道的基金 信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介知道，并保证基金投资者大致按照基 金合同约定的时期和样式查阅或者复制公开知道的信息汉典。  三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开知道的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开知道的信息给与阿拉伯数字；除相等表现外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开知道的基金信息  公开知道的基金信息包括：                    第 89 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （一）基金招募表现书、基金合同、基金托管合同、基金居品汉典概要 持有东说念主大会召开的功令及具体设施，表现基金居品的本性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息知道 及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募表现书的信息发生 要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募表现书并登载在 指定网站上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募表现书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品汉典概要的信息发生要紧 变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品汉典概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新 基金居品汉典概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募表现书教唆性公告和基金合同教唆性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募表现书、基金居品资 料概要、《基金合同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金居品汉典 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管合同登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 知道招募表现书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。                    第 90 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在阻塞期内，基金料理东说念主应当至少每周在指定网站知道 一次基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东说念主应当在每个绽放期首日披 露本基金前一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  在绽放期内，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点，知道绽放日的 A 类基金份额和 C 类基金份额 所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东说念主应当在不晚于半年度 和年度临了一日的次日，在指定网站知道半年度和年度临了一日的基金份额净 值和基金份额累计净值。  本基金暂停运作期间，不知道基金资产净值、各类基金份额的基金份额净 值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东说念主应当在基金合同、招募表现书等信息知道文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较样式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。  （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金料理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师 事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。  基金料理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决策 的其他要害信息”项下知道该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。                   第 91 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  基金料理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中知道基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。  本基金暂停运作期间，不编制如期陈说。  （七）临时陈说  本基金发生要紧事件，相关信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上案。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；6、基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十。 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践阁下东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                  第 92 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的情形除外； 提样式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  （八）理会公告  在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，相关信息知道义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄 清，并将相关情况立即陈说中国证监会。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十） 计帐陈说  基金合同阻隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并制作计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站 上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。  （十一）投资资产救助证券信息知道                 第 93 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   基金料理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中知道其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产救助证券明 细。基金料理东说念主应在基金季度陈说中知道其持有的资产救助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救助证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，相关信息知道义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募表现书的章程进行信息知道，详见本招募表现书的相关章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息知道事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道料理轨制，指定专门部门 及高等料理东说念主员负责料理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会相关基金信 息知道内容与花样准则等法律法例章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募表现书、基金居品汉典概要、基金 计帐陈说等公开知道的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书 面或者电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊知道本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基 金信息，并保证相关报送信息的果然、准确、完好意思、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介知道信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介知道信息， 况且在不同媒介上知道归并信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计陈说、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平时投资操作的前提下，自主擢升信息知道服务的质料。具体要求应当                    第 94 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 合适中国证监会及自律功令的相关章程。前述自主知道如产生信息知道用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息知道文献的存放与查阅  照章必须知道的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 法例章程将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延知道基金相关信息的情形  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延知道基金相关 信息：                 第 95 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）               第十八部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个服务日内礼聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并知道专项审计意见。  侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的 相关事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。基金料理东说念主应照章向投资者 进行充分知道。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募表现书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募表现书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一 服务日主袋账户总份额的 20%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募表现书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主计较各项投资运作野心和基金事迹野心时仅需商酌主袋账户资产。  基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调和，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                    第 96 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行 估值并知道主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停知道侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的相关要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值算作基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取料理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交游等样式规复流动性后，基金料理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金料理东说念主应参照基金清 算陈说的相关要求，礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 对侧袋账户进行审计并知道专项审计意见。  七、侧袋机制的信息知道  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金料理东说念主应按章程实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募表现书“基金的信息知道”部分章程的基金净值信 息知道样式和频率知道主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 97 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停知道侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期陈说中知道陈说期内侧袋 账户相关信息，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，搪塞陈说期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度陈说知道等发表审计意见。                    第 98 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）              第十九部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是 分散投资，指责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大致提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的料理风险、时间风险和合规风险等。无数赎回风险是绽放式基金所特等 的一种风险，对于本基金来说，无数赎回即当单个绽放日基金份额的净赎回申 请逾越前一服务日的基金总份额的 20%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募表现书及基金居品汉典概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教养、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相安妥。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄样式的区别。定 期定额投资是率领投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资 样式。关联词如期定额投资并不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主 取得收益，也不是替代储蓄的等效欢迎样式。   基金料理东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过甚净值高下并不 预示其未来事迹发达，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 发达的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元、                   第 99 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 从而遭逢损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括：  证券阛阓价钱受到多样要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。  （4）通货推广风险。若是发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用现象恶化， 导致信用评级下降致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交游敌手因失言而产生的证券交割风险。  操气派险是指基金运作过程中，因里面阁下存在弱势或者东说念主为要素变成操 作造作或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门欺骗、 交游缺陷、IT 系统故障等风险。  在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的研究水平、投汉典理水平径直影响 基金收益水平，若是基金料理东说念主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法例的章程，或者违 反基金合同相关章程的风险。                    第 100 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （1）本基金为债券型基金，除每个绽放期的前 3 个月和绽放期终端后 3 个 月以及绽放期期间外，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 发借主体的信用质料变化变成的信用风险。  （2）本基金投资资产救助证券，主要包括资产典质贷款救助证券（ABS）、 住房典质贷款救助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产救助证券不是对某一计算实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所 靠近的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动性风险等。  （3）信用风险对本基金买入持有到期投资策略的影响  为阁下本基金的信用风险，本基金将如期对所投债券的信用天赋和刊行东说念主 的偿付能力进行评估。对于存在信用风险隐患的刊行东说念主所刊行的债券，实时制 定风险处置预案。本基金由于给与买入并持有策略，若本基金阻塞期间持有的 某类资产出现风险事件或基金料理东说念主合计能发生风险时，基金料理东说念主可根据实 际情况对该类资产进行处置。  （4）基金阻塞期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价钱变现导致 基金部分资产尚未变现的，基金将暂停干预下一绽放期，阻塞期终端的下一个 服务日，基金份额应全部自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项， 未变现资产对应赎回款降速支付，待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回 价钱按全部资产最终变现净额确定。基金料理东说念主应就上述降速支付部分赎回款 项的原因和安排在阻塞期终端后的下一个服务日发布公告并教唆最终赎回价钱 与阻塞期到期日的净值可能存在互异的风险。 固定收益类品种和结构在阻塞期内不会发生变化，在行情波动时，可能损失一 定的交游收益。 值不等同于保本，基金资产发生涯提减值准备可能导致基金份额净值下降。本                    第 101 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 基金给与买入并持有到期策略，可能损失一定的交游收益。 赎回央求，在非绽放期间将无法进行申购和赎回。基金份额持有东说念主靠近阻塞期 内无法赎回的风险。  二、流动性风险料理  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募表现书第九部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额相聚度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东说念主关系；况且以如期绽放样式 运作，即给与阻塞运作和绽放运作轮流轮回的样式运作。基金料理东说念主将切实作念 好变现服务以搪塞绽放期的相聚赎回。  本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可转移债券的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币阛阓器具、 资产救助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会相关章程)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转移债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%，但应绽放期流动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每个绽放 期绽放前 3 个月、绽放期及绽放期终端后 3 个月的期间内，本基金债券资产的 投资不受前述比例限制。在绽放期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券比例不低于基金资产净值的 5%，在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  本基金资产投资于到期日（或回售期限）在阻塞期终端之前的债券、债券 回购和银行进款等金融资产，确保基金资产在绽放前统统变现，能空隙绽放期 流动性的需求。  根据《流动性风险章程》的相关要求，基金料理东说念主对本基金实施流动性风 险料理，并针对性制定流动性风险料理措施，尽量幸免或减小因发生流动性风                    第 102 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 险而导致的投资者损失，最猛进度的指责无数赎回情形下的可能出现的流动性 风险。  本基金料理东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以搪塞无数赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险料理器具对赎回央求等进行限定调和，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理无数赎回央求；  （2）暂停接受赎回央求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险料理器具，基金料理东说念主制定了相关业务程 序，确保流动性风险料理器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验绝交并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转移，仅主袋账户份额平时绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金如期陈说中知道陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                 第 103 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  启用侧袋机制后，基金料理东说念主计较各项投资运作野心和基金事迹野心时仅 需商酌主袋账户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金知道的事迹野心不可反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金料理东说念主将密切慈祥阛阓资金动向，提前调和投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得虚伪施上述备用风险料理器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                 第 104 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。  二、基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行相关设施后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主连接的；  三、基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈说；                 第 105 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；  （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、 期货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会 备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    第 106 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金合同的内容纲目  一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利义务  （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并料理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；  （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨有野心；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                   第 107 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调和相关基金认购、申购、 赎回、转移和非交游过户等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基 金财产；  （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算样式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金分 别料理，区别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；  （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程，履行信息知道及 陈说义务；  （12）保守基金生意精巧，不知道基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予守秘， 不向他东说念主知道；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有野心，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；                    第 108 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他 相关汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时期发出，并 且保证投资者大致按照基金合同章程的时期和样式，随时查阅到与基金相关的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可生 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行进款利息在基金 召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                    第 109 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全防守基金 财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情 形，应报告中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相关阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金区别建立账户，独处核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）防守由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同过甚他相关章程另有规 定外，在基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东说念主知道；  （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；                   第 110 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （9）办理与基金托管业务步履相关的信息知道事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见， 表现基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是 基金料理东说念主有未实行基金合同章程的步履，还应当表现基金托管东说念主是否选用了 适当的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关汉典 15 年以 上；  （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按章程制作相关账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会和银行监管机构，并文告基金料理东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿责 任不因其退任而罢职；  （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金料理东说念主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；  （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金                   第 111 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，在绽放期内照章转让或者央求赎回其持有的基 金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开知道的基金信息汉典；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并顺服基金合同；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）慈祥基金信息知道，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同阻隔的有限 职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；  （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）顺服基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业 务功令；                 第 112 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和功令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。在本基金存续期内，根据本 基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与 运作应当根据相关法律法例和中国证监会的章程进行。  （一）召开事由 或基金合同另有约定外，应当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）阻隔基金合同；  （2）更换基金料理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转移基金运作样式；  （5）调和基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬设施或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资方针、范围或策略；  （8）变更基金份额持有东说念主大会设施；  （9）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （10）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）本基金与其他基金的合并；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：                 第 113 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率；   （3）在不提高现存基金份额持有东说念主适用的费率的前提下，住手某类基金份 额类别的销售、调和某类基金份额类别的费率水平、加多新的基金份额类别、 变更收费样式或者调和基金份额分类功令等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东说念主、销售机构、登记机构调和相关基金认购、申购、赎回、 转移、非交游过户、转托管等业务的功令；   （7）中国证监会允许的范围，基金料理东说念主在履行适当设施后，推出新业务 或服务；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 理东说念主召集。 冷落书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷落书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金                   第 114 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议 的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告样式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中表现本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信样式、奉求的公证机关过甚 连系样式和连系东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取样式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票服从。                   第 115 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （四）基金份额持有东说念主出席会议的样式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监 管机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法例、基金合 同和会议文告的章程，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知道， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他样式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的样式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公 布相关教唆性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文告章程的样式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从；  （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持                  第 116 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；  （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证 明合适法律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场样式或者以非现场样式与现场样式衔尾的样式召开基金份额持有东说念主大 会，基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他样式进行表决， 会议设施可比照现场开会和通信样式开会的设施进行，具体样式由会议召集东说念主 确定并在会议文告中列明。  （五）议事内容与设施  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会策动的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的样式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条章程设施确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未                    第 117 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和连系样式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转移基金运作样式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金 与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选用记名样式进行投票表决。  选用通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提 交合适会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开                    第 118 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开头后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开头后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当赶紧公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信样式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。                    第 119 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的颠倒约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主区别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 相关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例                      第 120 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行相关设施后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主连接的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 121 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （4）制作计帐陈说；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；  （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、 期货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  因本基金合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处理， 协商、联合不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均有按捺力。除非仲裁 裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续古道、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管合同章程的义务，爱戴基金份额                  第 122 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 持有东说念主的正当权益。  本基金合同适用中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式  基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公阵势和营业阵势查阅。                 第 123 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 托管合同的内容纲目   一、托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：国联基金料理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区安谧门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东说念主：王瑶   成随即间：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号   组织花样：有限职责公司   注册成本：东说念主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：连续计算   计算范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证 监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：李晓鹏   成立日期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院、国函19927 号   基金托管业务批准文号：证监基金字200275 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东说念主民币   存续期间：连续计算   计算范围：经受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；                     第 124 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国东说念主民银行和国度外汇料理 局批准的其他业务。  二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。  本基金主要投资于具有精粹流动性的金融器具，包括债券（包括国债、金 融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、分离交游可转移债券的纯债部 分、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、同行存单、货币阛阓器具、资 产救助证券、债券回购、央行单子、银行进款以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会相关章程)。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转移债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围，其投资比例苦守届时有鉴戒律法例或相关 章程。  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽放期流动性需 要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每个绽放期开头前的 3 个月、绽放期及开 放期终端后的 3 个月期间内，本基金债券资产的投资不受前述比例限制。在开 放期内，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值 的 5%，在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。  若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行适当设施后，不错调和上述投资品种的投资比例。  （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调和期限进行监督：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽放期流 动性需要，为保护基金份额持有东说念主利益，在每次绽放期开头前的 3 个月、绽放 期及绽放期终端后的 3 个月期间内，基金债券资产的投资不受上述比例限制；                  第 125 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （2）在绽放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越 该资产救助证券限制的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产救助 证券，不得逾越其各类资产救助证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资设施，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%，在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11)在阻塞期内，本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 200%；在绽放 期内，本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （12）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越 基金资产净值的 15%；阻塞期内不受此限。因证券阛阓波动、证券停牌、基金 限制变动等本基金料理东说念主之外的要素致使本基金不合适前述章程比例限制的， 本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。                    第 126 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上 述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会 章程的颠倒情形或基金合同另有约定的除外。法律法例另有章程的，从其章程。  基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日 起开头。  法律法例或监管部门取消或调和上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当设施后，则本基金投资不再受相关限制或以调和后的章程为准。  （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管 合同第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。  为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际阁下东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，苦守 基金份额持有东说念主利益优先的原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例赐与知道。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基 金料理东说念主在履行适当设施后，可不受上述章程的限制。                  第 127 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。  基金料理东说念主应在基金投资运作之前按照章程的数据花样向基金托管东说念主提供 合适法律法例及行业设施的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交 易敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算样式。基金料理东说念主应严格按 照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游敌手。基金托管东说念主过后监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算样式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行 结算。如基金料理东说念主根据阛阓情况需要临时调和银行间债券阛阓交游敌手名单 及结算样式的，应向基金托管东说念主表现情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商处理。  基金料理东说念主负责对交游敌手的资信阁下，按银行间债券阛阓的交游功令进 行交游，并承担交游敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照事前约定的交游敌手或交游样式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基 金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨职责。  （五）基金料理东说念主投资银行如期进款应合适相关法律法例约定。基金料理 东说念主在投资银行如期进款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、 进款期限等方面的限制。基金料理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此采纳进款银行。因基金料理东说念主违抗上述原则给基金变成的损失，基金托管 东说念主不承担任何职责。开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于奉求资产的安全防守和日常监督核查的原则，进款行应尽 量采纳托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，料理东说念主必须和存 款机构缔结如期进款合同，约定两边的权利和义务，该合同算作划款指示附件。 该合同中必须有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何样式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的扫数款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本合同 打发原则对存单打发过程赐与明确。如如期进款合同中未体现前述条目，托管 东说念主有权断绝如期进款投资的划款指示。对于跨行进款，料理东说念主需提前与托管东说念主                  第 128 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 就如期进款合同及存单打发过程进行交流。除非进款合同中章程进款证实书由 进款行防守或进款合同算作进款支取的依据，存单打发原则上给与进款行上门 服务、资产料理东说念主负责监交的样式。颠倒情况下，给与资产料理东说念主打发存单的 样式。在取得进款证实书后，托管东说念主防守证实书本来。料理东说念主需对跨行进款的 利率政策风险、进款行的采纳及进款合同承担职责，并指定专东说念主在核实进款行 授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或打发，以确保 与托管东说念主所打发凭证的果然性、准确性和完好意思性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主 实践阁下之外的资产不承担防守职责。跨行如期进款账户的预留印鉴为托管东说念主 托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。  （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相关信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等 进行监督和核查。  若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚伪的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈说 中国证监会。  （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作 违抗法律法例、基金合同和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面教唆 等样式文告基金料理东说念主限期纠正。  基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到 书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，表现违法原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。  （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管合同对基金业求实行核查。  对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理东说念主应在章程时期内回复并改正， 或就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管                   第 129 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 理东说念主应积极配合提供相关数据汉典和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游设施照旧收效的指示违抗法 律、行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金 料理东说念主。  （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，有权陈说中国证监会， 同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  基金料理东说念主无正直情理，断绝、阻挠对方根据本托管合同章程应用监督权， 或选用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出教养仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。  （十一）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息知道等方面进行复核和监督。  三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金料理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清 算交收、相关信息知道和监督基金投资运作等步履。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本合同过甚他相关章程时，应实时以书面形 式文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面花样给基金料理东说念主发出回函， 表现违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关汉典以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好意思性和果然性，在章程时期内回复基金料理东说念主并改正。  （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时陈说中国证监 会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  基金托管东说念主无正直情理，断绝、阻挠对方根据本合同章程应用监督权，或 选用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主冷落 教养仍不改正的，基金料理东说念主应陈说中国证监会。                 第 130 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  四、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 理，确保基金财产的完好意思与独处； 基金财产，如有颠倒情况两边可另行协商处理； 确定到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告并配合基金料理东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产变成 损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金料理东说念主奉求的登记机构开立并料理。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基 金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金（如遇银行进款未结息的情况，召募期 利息将于最近的银行结息日划入基金财产）划入基金托管东说念主为本基金开立的基 金托管专户，同期在章程时期内，礼聘具有证券、期货相关业务履历的管帐师 事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的全部资 金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金 当日出具相关解说文献。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要协助。  （三）基金托管专户的开立和料理                  第 131 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 的银行进款。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 构的其他相关章程。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主计帐服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程实行。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。  （五）银行间债券托管专户的开设和料理  基金合同收效后，基金料理东说念主负责以本基金的口头央求并取得干预寰球银 行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表本基金进行交游；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公 司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。 基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金缔结寰球银行间债券阛阓债券回购主 合同，基金托管东说念主防守合同本来，基金料理东说念主保存合同副本。                 第 132 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）   （六）其他账户的开立和料理   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例章程和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用， 由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定， 开立相关账户。该账户按相关功令使用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的防守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管 东说念主奉求防守的机构除外机构实践灵验阁下的证券不承担防守职责。   （八）与基金财产相关的要紧合同的防守   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代 表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件区别由基金料理东说念主、基金托 管东说念主防守。除本合同另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息知道合同及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份本来的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限为 基金合同阻隔后 15 年。对于无法取得两份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金 托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合 同原件不得飘荡。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及设施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   本基金各类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。但如遇颠倒情况，为保护基金份额持有东说念主                   第 133 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 利益，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调和各类基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有章程的， 从其章程。  基金料理东说念主每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，按章程公告。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估 值时除外。  基金料理东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一请安见 的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主对 该结果不承担任何职责。  （二）基金资产估值方法和颠倒情形的处理  基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）本基金估值给与“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照 票面利率或合同利率并商酌其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按实践利 率法进行摊销，逐日计提损益。本基金不给与阛阓利率和上市交游的债券和票 据的市价计较基金资产净值。  （2）为了幸免给与“摊余成本法”计较的基金资产净值与按阛阓利率和交 易市价计较的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额持有东说念主的利益产生 稀释和不公说念的结果，基金料理东说念主于每一估值日，给与估值时间，对基金持有 的估值对象进行重新评估，即“影子订价”。  （3）持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，根据进款合同列示的利 息总额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进 行账务调和。  （4）当发生大额申购或赎回情形时，不错给与舞动订价机制，以确保基金                    第 134 页 共 146 页         国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 估值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作标准苦守相关法律法例以 及监管部门、自律功令的章程。  （5）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （6）根据企业管帐准则相关要求，基金料理东说念主应评估以摊余成本计量金融 资产是否发生减值，有客不雅笔据标明该金融资产发生减值的，应计提减值准备。  （7）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 设施及相关法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。  基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（4）、（5）项条目进行估值时， 所变成的舛讹不算作基金资产估值缺陷处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交游所、登记结算公司、进款银行等机构 发送的数据缺陷等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、适当、 合理的措施进行查抄，关联词未能发现该缺陷的，由此变成的基金资产估值缺陷， 基金料理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极 选用必要的措施摈斥或减弱由此变成的影响。  （三）基金份额净值缺陷的处理样式 份额净值缺陷；基金份额净值出现缺陷时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东说念主，并选用合理的措施着重损失进一步扩大；缺陷偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东说念主应当公告，并报证监会备案。                  第 135 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条目进行补偿：  （1）本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分策动后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的 建议实行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责 赔付。  （2）若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告， 由此给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主 按照邪恶进度各自承担相应的职责，基金料理东说念主和基金托管东说念主有权向取得欠妥 得利之主体意见返还欠妥得利。  （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重 新计较和查对或对基金料理东说念主给与的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不 能按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对外公布，由此给 基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。  （4）由于基金料理东说念主提供的信息缺陷（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较缺陷而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金料理东说念主负责赔付。 以基金料理东说念主计较结果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。  （四）暂停估值的情形 且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商说明的；                 第 136 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （五）基金管帐轨制  按国度相关部门章程的管帐轨制实行。  （六）基金账册的建立  基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金料理东说念主独处 地建立、记录和防守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。  （七）基金财务报表与陈说的编制和复核  基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。 查对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调和，直至两边数据 统统一致。  （1）报表的编制  《基金合同》收效后，招募表现书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应 当在三个服务日内，更新招募表现书并登载在指定网站上。招募表现书其他信 息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次；基金阻隔运作的，基金料理东说念主 不再更新招募表现书。基金料理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成 基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载 在指定报刊上。基金料理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金 中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指 定报刊上。基金料理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季 度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定 报刊上。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经具有从事证券、期货相关业务资 格的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制 当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。                    第 137 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  基金居品汉典概要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日 内，更新基金居品汉典概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。  （2）报表的复核  基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调和，调和以国度相关章程为准。  基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相关报表及陈说。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 知道主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停知道侧袋账户份额净值。  六、基金份额持有东说念主名册的防守  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和防守。基金 料理东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管 理东说念主提供的持有东说念主名册后与基金料理东说念主区别进行防守。防守样式不错给与电子 或文档的花样，保存期不少于 15 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的 除外。如不可妥善防守，则按相关法例承担职责。  基金托管东说念主因编制基金如期陈说等合理原因要求基金料理东说念主提供相关汉典 时，基金料理东说念主应将相关汉典送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其果然性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守秘义务。  七、争议处理样式  两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会 根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对两边当事东说念主均有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师用度由 败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续古道、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，爱戴基金份额                   第 138 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 持有东说念主的正当权益。  本合同受中华东说念主民共和国法律（为本托管合同之目的，不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）统率。  八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管合同的变更设施  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管合同阻隔出现的情形 权；  （三）基金财产的计帐  （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货 相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 链接古道、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，爱戴基金份 额持有东说念主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的相关章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐设施主要包括：  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；                 第 139 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈说；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；  （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）返璧基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项章程返璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。  计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、 期货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会 备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     第 140 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）      第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金料理东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、阛阓现象以及基金料理东说念主服务能力的变化，加多、 修改以下服务姿首或服务内容：  一、主动文告服务  基金料理东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等样式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交游确 认文告、与基金份额持有东说念主相关的基金料理东说念主公告及要害信息文告等服务。请 基金份额持有东说念主属意各连系样式的完好意思性和准确性。  二、查询服务  基金料理东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上样式进行基金料理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 服务时期还可为基金份额持有东说念主提供玉成的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金料理东说念主先容等基金料理 东说念主信息；基金交游信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、汉典提真金不怕火服务  为便捷基金份额持有东说念主办理多样直销交游手续，基金料理东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提真金不怕火业务 表格。另外，基金料理东说念主还可提供对账单、资产解说等汉典。  四、资讯服务定制  为进一步擢升服务品性，空隙基金份额持有东说念主个性化需要，基金料理东说念主推 出全地方资讯服务定制计算。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各类资讯服务。  基金料理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等样式提供 交游说明文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金料理东说念主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、阛阓研判、最新动态等。  五、基金欢迎业务盘问  为更好地与基金份额持有东说念主交流，客服专员不错在服务时期内为基金份额                    第 141 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号） 持有东说念主解答基金欢迎方面的疑问，提供对于基金欢迎的盘问服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东说念主对基金料理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等样式随时向基金料理东说念主冷落。基金料理东说念主将采 用限期处理、分级料理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动步履  基金料理东说念主不错为基金份额持有东说念主如期或不如期地举办多样互动步履，以 加强基金份额持有东说念主与基金料理东说念主之间的互动连系。  八、基金料理东说念主客户服务中心连系样式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东说念主工坐席服务时期：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募表现书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请连系基金料理 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构照旧全面理会了本招募表现书。                      第 142 页 共 146 页            国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）            第二十四部分 其他应知道事项   自 2023 年 11 月 24 日至 2024 年 11 月 22 日，本基金的临时陈说刊登于《上 海证券报》。 序号             临时陈说称呼                  知道日期        备注       国联基金料理有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金料理有限公司对于办公地址称呼变更       的公告       国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基       金 2024 年第一次分成公告       国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基       金 2024 年第二次分成公告       国联基金料理有限公司对于公司董事变更的公       告       国联基金料理有限公司对于阻隔中民资产基金       公告       国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子       交游平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金料理有限公司对于提醒投资者连续完       善客户身份信息的公告       国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子       交游平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金料理有限公司对于暂停武汉佰鲲基金       告                     第 143 页 共 146 页          国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）      国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基      金 2024 年第三次分成公告      国联基金料理有限公司对于国联基金直销电子      交游平台等业务临时暂停服务的公告                   第 144 页 共 146 页        国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）     第二十五部分 招募表现书的存放及查阅样式  本招募表现书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金料理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                 第 145 页 共 146 页           国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金更新招募表现书（2024 年第 1 号）              第二十六部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金注册 的批复文献  （二）《国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金托管合同》  （四）对于央求募相聚融睿嘉 39 个月如期绽放债券型证券投资基金之法律 意见书  （五）基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金料理东说念主和基金销售机构的办公阵势和营业阵势， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。                                      国联基金料理有限公司                    第 146 页 共 146 页